四川日報 2020年01月07日
●交易場所設(shè)立有了嚴(yán)格程序和諸多“紅線”
●交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等至少保存20年
本網(wǎng)訊（記者 侯沖）日前，省政府辦公廳印發(fā)《四川省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》，首次對交易場所的設(shè)立、經(jīng)營、監(jiān)管等作出詳細(xì)規(guī)定。其中明確：交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料的檔案管理制度，保存期限不得少于20年。
交易場所設(shè)立有嚴(yán)格程序。名稱上，應(yīng)使用“交易所”或者“交易中心”字樣；結(jié)構(gòu)上，應(yīng)采取公司制組織形式，同時還需滿足注冊資本不低于2億元人民幣、總經(jīng)理具有3年以上交易場所工作經(jīng)歷等“硬杠杠”。交易是交易場所的核心功能。《管理辦法（試行）》要求，交易場所的交易規(guī)則應(yīng)包括交易品種來源、標(biāo)準(zhǔn)和期限，交易方式和交易流程，費用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式等。
經(jīng)營管理方面，我省為交易場所設(shè)置諸多“紅線”，包括交易場所股東不得將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或者設(shè)立信托；不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方；不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿；除依法提供查詢外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息等。
我省要求，省地方金融主管部門負(fù)責(zé)對交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，具體履行制定監(jiān)管制度和措施、組織開展檢查監(jiān)管、依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政處罰等職責(zé)。
如果交易場所出現(xiàn)違法違規(guī)行為怎么辦？《管理辦法（試行）》明確，首先由省地方金融主管部門責(zé)令限期改正，并可以對交易場所股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行誡勉談話；逾期未改正或者整改不到位的，可采取出具警示函、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、不予新設(shè)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)報請省人民政府批準(zhǔn)取消交易場所資格；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
《四川省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》將從今年2月1日起施行，有效期2年。辦法施行前已經(jīng)設(shè)立的交易場所，應(yīng)當(dāng)在辦法施行之日起1年內(nèi)參照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范。
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