新華社 2021年07月07日
近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》主要內(nèi)容如下。
打擊證券違法活動(dòng)是維護(hù)資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來，各有關(guān)方面認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，扎實(shí)推進(jìn)資本市場執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場違法活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，取得積極成效。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化背景下，資本市場違法行為仍較為突出，案件查處難度加大，相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨新形勢新挑戰(zhàn)。為進(jìn)一步推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持市場化、法治化方向，堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍，加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)體制機(jī)制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。
?。ǘ┕ぷ髟瓌t——堅(jiān)持零容忍要求。依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強(qiáng)誠信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)。
——堅(jiān)持法治原則。遵循公開、公平、公正原則，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序，提高專業(yè)化水平，提升透明度，不斷增強(qiáng)公信力。
——堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動(dòng)的合力。
——堅(jiān)持底線思維。將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國家安全和社會(huì)穩(wěn)定相結(jié)合，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化源頭風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)疊加共振、放大升級(jí)。
?。ㄈ┲饕繕?biāo)。到2022年，資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。到2025年，資本市場法律體系更加科學(xué)完備，中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。
二、完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系
?。ㄋ模┩晟谱C券立法機(jī)制。充分運(yùn)用法律修正、法律解釋、授權(quán)決定等形式，提高證券領(lǐng)域立法效率，增強(qiáng)法律供給及時(shí)性。
?。ㄎ澹┘哟笮淌聭徒淞Χ取Ｘ瀼貙?shí)施刑法修正案（十一），同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。
（六）完善行政法律制度。貫徹實(shí)施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、新三板市場監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法，補(bǔ)齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板。
（七）健全民事賠償制度。抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實(shí)施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)。
?。ò耍?qiáng)化市場約束機(jī)制。推進(jìn)退市制度改革，強(qiáng)化退市監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運(yùn)作監(jiān)管，對嚴(yán)重違法違規(guī)的基金管理人依法實(shí)施市場退出，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，保護(hù)基金持有人合法利益。完善交易場所、行業(yè)協(xié)會(huì)等對證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。
三、建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制
（九）建立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制。成立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，加大對重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題。
（十）完善證券案件偵查體制機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢，完善線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。進(jìn)一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)。
（十一）完善證券案件檢察體制機(jī)制。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì)。探索在中國證監(jiān)會(huì)建立派駐檢察的工作機(jī)制，通過參與案件線索會(huì)商研判、開展犯罪預(yù)防等，加強(qiáng)最高人民檢察院與中國證監(jiān)會(huì)、公安部的協(xié)同配合。加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)。涉嫌重大犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)時(shí)，同步抄送檢察機(jī)關(guān)。
（十二）完善證券案件審判體制機(jī)制。充分利用現(xiàn)有審判資源，加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。深化金融審判專業(yè)化改革，加強(qiáng)金融審判隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)。落實(shí)由中級(jí)法院和同級(jí)檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級(jí)別管轄。加大行政處罰、司法判決的執(zhí)行力度。建立專家咨詢制度和專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的專門機(jī)制。
?。ㄊ┘訌?qiáng)辦案、審判基地建設(shè)。在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪辦案、審判基地。加強(qiáng)對證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。
?。ㄊ模?qiáng)化地方屬地責(zé)任。加強(qiáng)中國證監(jiān)會(huì)與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，研究建立資本市場重大違法案件內(nèi)部通報(bào)制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾，推動(dòng)高效查辦案件。在堅(jiān)持金融管理主要是中央事權(quán)前提下，強(qiáng)化屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。地方政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場所，依法打擊各種非法證券期貨活動(dòng)，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
四、強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法
（十五）依法嚴(yán)厲查處大案要案。堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴(yán)肅清查追償，限期整改。加大對證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對參與、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調(diào)查、處罰、移送等工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。
（十六）依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)。加強(qiáng)市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會(huì)的協(xié)同配合，完善跨部門協(xié)作機(jī)制，堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢等活動(dòng)。加強(qiáng)場外配資監(jiān)測，依法堅(jiān)決打擊規(guī)?；?、體系化場外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。
?。ㄊ撸┘訌?qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強(qiáng)化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。
?。ㄊ耍?qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。
五、進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作
（十九）加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)。抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定，壓實(shí)境外上市公司信息安全主體責(zé)任。加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理。堅(jiān)持依法和對等原則，進(jìn)一步深化跨境審計(jì)監(jiān)管合作。探索加強(qiáng)國際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與國際金融治理，推動(dòng)建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。
?。ǘ┘訌?qiáng)中概股監(jiān)管。切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。修改國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。
?。ǘ唬┙⒔∪Y本市場法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，細(xì)化法律域外適用具體條件，明確執(zhí)法程序、證據(jù)效力等事項(xiàng)。加強(qiáng)資本市場涉外審判工作，推動(dòng)境外國家、地區(qū)與我國對司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。
六、著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平
?。ǘ┰鰪?qiáng)證券執(zhí)法能力。加強(qiáng)證券執(zhí)法力量，優(yōu)化證券稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置，推動(dòng)完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機(jī)制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，加強(qiáng)違法線索舉報(bào)受理平臺(tái)建設(shè)。
（二十三）豐富證券執(zhí)法手段。有效運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，建立證券期貨市場監(jiān)測預(yù)警體系，構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，加強(qiáng)對嚴(yán)重違法隱患的排查預(yù)警，做到有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)打擊。
?。ǘ模﹪?yán)格執(zhí)法公正司法。牢固樹立權(quán)責(zé)意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、程序意識(shí)，切實(shí)提升執(zhí)法司法專業(yè)性、規(guī)范性、權(quán)威性和公信力。加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用，強(qiáng)化對監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督，堅(jiān)決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象，為資本市場發(fā)展?fàn)I造公平公正的法治環(huán)境。
七、加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)
?。ǘ澹┖粚?shí)資本市場誠信建設(shè)制度基礎(chǔ)。在相關(guān)法律法規(guī)中增設(shè)誠信建設(shè)專門條款，建立資本市場誠信記錄主體職責(zé)制度，明確市場參與主體誠信條件、義務(wù)和責(zé)任，依法合規(guī)開展資本市場失信懲戒和守信激勵(lì)。
?。ǘ┙⒔∪庞贸兄Z制度。建立資本市場行政許可信用承諾制度，明確適用主體范圍和許可事項(xiàng)。將信用承諾事項(xiàng)及其履行情況納入信用記錄，作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)。對嚴(yán)重違反承諾的當(dāng)事人，依法撤銷有關(guān)行政許可。
（二十七）強(qiáng)化資本市場誠信監(jiān)管。建立健全全國統(tǒng)一的資本市場誠信檔案，全面記錄資本市場參與主體誠信信息。健全誠信信息共享機(jī)制，加大信息歸集、查詢、公示力度。將相關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺(tái)和“信用中國”網(wǎng)站，形成各方共建共治共享的資本市場誠信建設(shè)格局。
八、加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)
?。ǘ耍┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場執(zhí)法司法工作，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來，明確職責(zé)分工，加強(qiáng)工作協(xié)同，落實(shí)工作責(zé)任，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。
?。ǘ牛┘訌?qiáng)輿論引導(dǎo)。做好立體化打擊證券違法活動(dòng)的新聞輿論工作，多渠道多平臺(tái)強(qiáng)化對重點(diǎn)案件的執(zhí)法宣傳，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場傳遞零容忍明確信號(hào)，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。
?。ㄈ┘訌?qiáng)監(jiān)督問責(zé)。堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨，堅(jiān)決落實(shí)深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅(jiān)決查處金融風(fēng)險(xiǎn)背后的各種腐敗問題，同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場人員內(nèi)外勾連等案件。依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職等行為。對不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報(bào)、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。
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